Serie 7

Demistificare l'esame e la licenza della Serie 7

Sei curioso dell'esame e della licenza della Serie 7? Questa guida completa svelerà le complessità di questa qualifica essenziale per gli agenti di cambio e i professionisti del settore dei titoli. Dal suo scopo e requisiti alla struttura e al significato dell'esame, tuffati nel mondo della Serie 7 con noi.

Comprensione dell'esame e della licenza della Serie 7

L'esame della Serie 7, ufficialmente noto come General Securities Representative Qualification Examination, è un passo cruciale per le persone che desiderano negoziare titoli negli Stati Uniti. Amministrato dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), questo esame garantisce ai titolari l'autorità di vendere vari prodotti mobiliari, esclusi materie prime e futures.

Informazioni chiave sull'esame e sulla licenza della Serie 7

1. Ampio ambito di copertura: L'esame della Serie 7 comprende argomenti quali rischio di investimento, tassazione, strumenti azionari e di debito, opzioni, piani pensionistici e altro ancora. Valuta la comprensione da parte dei candidati dei concetti fondamentali essenziali per lavorare nel settore dei valori mobiliari.

2. Requisiti della serie 7: dal 1° ottobre 2018, i candidati devono superare l'esame Securities Industry Essentials (SIE) prima di sostenere la Serie 7. Inoltre, i candidati devono essere sponsorizzati da un'azienda membro della FINRA e soddisfare altri criteri di idoneità stabiliti dalla FINRA.

3. Struttura e formato dell'esame: L'esame della Serie 7 è composto da 125 domande a scelta multipla, con una durata di 225 minuti e un punteggio minimo pari al 72%. Copre quattro principali funzioni lavorative relative alle interazioni con i clienti, alla gestione dei conti, ai consigli sugli investimenti e all'elaborazione delle transazioni.

Esame della serie 7: passato e presente

In precedenza, l'esame della Serie 7 comprendeva 250 domande e durava sei ore senza alcun prerequisito. Tuttavia, l'introduzione dell'esame SIE ha apportato modifiche al formato e alla struttura della Serie 7, semplificando il processo di licenza per gli aspiranti professionisti dei titoli.

Conclusione

L'esame e la licenza della Serie 7 svolgono un ruolo fondamentale nello stabilire la competenza delle persone che entrano nel settore dei titoli. Testando la conoscenza dei candidati in merito alle normative sui titoli, ai prodotti finanziari e alle interazioni con i clienti, la Serie 7 stabilisce uno standard di professionalità e competenza nel settore.