Serie 63

Decifrare la serie 63: una guida completa alle licenze di titoli

L'esame della Serie 63 svolge un ruolo cruciale nel mondo delle licenze sui titoli, garantendo agli individui l'autorità di sollecitare ordini per vari titoli all'interno di uno stato specifico. Questo articolo funge da risorsa estesa e offre approfondimenti sull'esame della Serie 63, sui suoi requisiti, sul formato dell'esame, sugli argomenti trattati e sulla sua importanza nel settore dei titoli.

Comprendere la serie 63: una panoramica

La serie 63, nota anche come Uniform Securities Agent State Law Examination, è un esame obbligatorio per potenziali rappresentanti registrati nella maggior parte degli stati degli Stati Uniti. Tuttavia, alcuni stati come Colorado, Florida e Louisiana non richiedono questo esame. Sviluppato dalla North American Securities Administrators Association (NASAA), l'esame della Serie 63 valuta la conoscenza dei candidati in merito alle normative statali sui titoli, alle pratiche etiche e agli obblighi fiduciari.

Esplorazione dei requisiti della serie 63

Formato dell'esame:

L'esame della serie 63, gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), comprende 60 domande a scelta multipla. I candidati devono ottenere un punteggio minimo pari al 72% entro il tempo assegnato di 75 minuti. A partire da marzo 2020, la tassa d'esame è di $ 135. Non sono necessari prerequisiti per sostenere l'esame, rendendolo accessibile ai candidati entry-level dopo aver completato il modulo U-10.

Argomenti dell'esame:

Coprendo vari aspetti delle normative statali sui titoli e delle pratiche etiche, l'esame della Serie 63 enfatizza argomenti quali normative, disposizioni amministrative, comunicazione con i clienti e responsabilità fiduciarie. Ci si aspetta che i candidati dimostrino competenza nella comprensione dell'Uniform Securities Act del 1956 e delle politiche della NASAA. Per le specifiche dettagliate dell'esame, i candidati possono fare riferimento alle Specifiche del test della NASAA.

Serie 63: significato e applicazione

L'acquisizione della licenza Serie 63 è essenziale per le persone che cercano di vendere titoli all'interno di uno stato. Oltre ad altri requisiti di licenza come la Serie 7 o la Serie 6, la licenza della Serie 63 consente ai rappresentanti registrati di impegnarsi in transazioni di titoli, inclusi fondi comuni di investimento e rendite variabili. Comprendere le normative statali sui titoli e le linee guida etiche è fondamentale per mantenere la conformità e sostenere gli standard professionali nel settore dei titoli.