Principale registrato

Demistificazione dei soggetti registrati: una guida completa alla gestione dei titoli

Svelare il ruolo dei soggetti registrati nella gestione dei titoli

Nell’intricato panorama dei titoli e delle imprese di investimento, i mandanti registrati svolgono un ruolo fondamentale nel garantire l’efficienza operativa e la conformità normativa. Immergiamoci nel mondo dei presidi registrati, esplorando le loro responsabilità, qualifiche e il rigoroso processo di esame a cui sono sottoposti.

Comprensione del ruolo dei presidi registrati

I presidi registrati sono i cardini delle società di titoli e di investimento, incaricati di supervisionare il personale operativo, di conformità, commerciale e di vendita. Questi professionisti della gestione detengono le licenze principali e si assumono la responsabilità legale per qualsiasi problema all'interno delle loro aziende. Dalla supervisione delle licenze e della conformità alla garanzia di registrazioni normative tempestive, i presidi registrati svolgono un ruolo cruciale nel mantenimento dell'integrità delle loro organizzazioni.

Il processo di qualificazione per i presidi registrati

Intraprendere il viaggio per diventare un principale registrato richiede il superamento del rigoroso esame della Serie 24 gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA). Questo esame completo valuta i candidati in varie funzioni lavorative, che vanno dalla gestione del personale alle attività di trading e market-making. Inoltre, i candidati devono superare l'esame Securities Industry Essentials (SIE) e almeno un altro esame di qualificazione per poter beneficiare della Serie 24.

Navigazione nell'esame della serie 24: uno sguardo più da vicino

L'esame della serie 24 comprende 160 domande, che coprono cinque funzioni lavorative primarie essenziali per i presidi registrati. I candidati devono dimostrare competenza nella supervisione della registrazione, delle attività di broker-dealer, delle attività relative ai clienti, del trading, del market making e dell'investment banking. Con un punteggio minimo del 70%, i candidati dimostrano la loro disponibilità ad assumere le responsabilità di un preside registrato.