Associazione nordamericana degli amministratori di titoli (NASAA)

Svelare la North American Securities Administrators Association (NASAA)

Approfondimento sul ruolo della NASAA

Scopri la North American Securities Administrators Association (NASAA), un'organizzazione dedicata alla tutela degli investitori da attività fraudolente. Fondata nel 1919, la NASAA comprende oltre 60 autorità di regolamentazione dei titoli in tutto il Nord America, impegnandosi a proteggere i clienti della consulenza sugli investimenti e dei titoli attraverso un approccio normativo collaborativo.

Comprendere la missione della NASAA

L'obiettivo principale della NASAA è consentire agli investitori di identificare ed evitare schemi fraudolenti fornendo istruzione, indagando sulle violazioni delle leggi statali e provinciali e avviando azioni di controllo. Tra i suoi membri figurano autorità di regolamentazione responsabili della concessione di licenze a società di intermediazione mobiliare e professionisti degli investimenti, della registrazione delle offerte di titoli e dell'applicazione delle leggi statali sui titoli.

Funzioni normative della NASAA

Esplora le molteplici responsabilità dei membri della NASAA, tra cui la concessione di licenze a agenti di cambio e società di consulenza per gli investimenti, la registrazione di offerte di titoli, l'indagine sui reclami degli investitori e l'applicazione delle leggi statali sui titoli attraverso multe, sanzioni e restituzioni. Scopri il ruolo della NASAA nell'educare gli investitori e nel sostenere solide normative sui titoli.

Considerazioni speciali ed esami normativi

Ottieni informazioni approfondite sul ruolo chiave della NASAA nella gestione degli esami normativi come la Serie 63, la Serie 65 e la Serie 66, essenziali per la concessione di licenze ai professionisti finanziari. Scopri come la NASAA opera nell'ambito del governo per garantire la protezione degli investitori e sostenere l'integrità del settore dei titoli.